突发!惊曝违规炒股大案,12年交易高达11.8亿,赚1500万!监管脱手,千亿券商买卖部总经理“种了”!

中国基金报记者  许一陈

又见证券从业人员违规炒股大案!

按照最新出具的走政责罚决定书,这首案件有以下几点颇为稀奇:

一是当事人是头部券商买卖部“老总”,大片面交易指令均从买卖部发出;二是违规炒股年限横跨12年;三是违规炒股买卖金额高达11.8亿元;四是行使的账户多多,包括父亲、妻子、女儿和客户的账户都在其中。

券商买卖部“老总”

违规炒股达12年

本案的当事人江某涛,出生于1969年4月,早在2001年9月就取得了证券从业资格证书。

按照中国证券业协会网站上的登记新闻,其于2004年就在广发证券从事证券投资咨询做事,直到2020年11月从公司离职,算得上是证券市场上的别名“老兵”。

中国证监会出具的走政责罚决定书表现,江某涛与广发证券先后签定及续订多份做事相符同。2007年3月28日,江某涛调任至广发证券珠海吉大路买卖部(以下简称吉大路买卖部)担任总经理。

2007年11月28日,吉大路买卖部获准迁址并更名为广发证券珠海景山路买卖部(以下简称景山路买卖部),截至2019年3月6日,江某涛担任该买卖部负责人。

江某涛执掌该买卖部时间长达12年。而按照责罚决定书来望,从2007年12月21日到2019年3月6日期间,江某涛行使多个证券账户交易股票达2856只次,交易金额达到了惊人的11.8亿元。

操纵父亲、妻女、客户的多个证券账户

江某涛行为证券从业人员,是如何在长达12年的时间里,违规买卖股票近12亿元的?

走政责罚决定书泄漏了其中的“隐秘”。

正本,江某涛限制了包括父亲江某训、妻子夏某、女儿江某、客户朱某娅等人名下的多个证券账户。

比如,2007年12月21日,其父亲江某训在景山路买卖部开立证券资金账户,此时距离买卖部迁址不到一个月。2017年2月16日,江某训又在该买卖部开立了新的证券资金账户。

江某涛的妻子夏某,也在2007年12月21日这镇日,将此前在吉大路买卖部开立的证券资金账户集体转入景山路买卖部。

此表,江某涛的女儿江某于2014年8月和2017年8月先后在景山路买卖部开立证券资金账户。

除了限制家人的账户之表,客户朱某娅的账户也为江某涛所掌控。

就云云,江某涛限制着上述“江某训”等证券账户组,进走了长时间的违规炒股。

违规买卖股票11.8亿元

不论是交易金额、照样交易笔数,江某涛的违规炒股情形都堪称惊人。

调查效果表现,从2007年12月21日至调查截止日即2019年3月6日,江某涛行使“江某训”等证券账户组交易股票2856只次,交易金额达11.8亿元。

而在调查截止日前,账户组股票已通盘卖出,盈余1499.62万元。

“江某涛”的银走账户成为了“江某训”等证券账户组的主要资金来源和往向。在上述12年间,在抵销证券资金账户与三方存管银走账户片面资金互转、证券账户之间资金互转等情形下,“江某训”等证券账户组相对答的证券资金账户银证转入共计8337.56万元,其中有7695.04万元来源于“江某涛”银走账户;转出共计1.09亿元,有8614.24万元往向为“江某涛”银走账户。

在上述12年间,“江某训”等证券账户组大片面有记录的交易指令都是从景山路买卖部现场发出。

在“江某训”等账户组发出的留痕的69766笔交易记录中,其中通盘49455笔驻留委托的交易指令均由景山路买卖部的无盘站电脑发出。

在14438笔网上委托中,有12870笔交易指令由景山路买卖部的有盘站电脑发出。

在5873笔电话及手机委托中,有307笔交易指令行使江某涛、夏某、江某以及江某训夫妻共用的手机号码发出。

这些证据也都客不益看上佐证,“江某训”等证券账户组是由江某涛限制行使。

罚没2900万元

在听证过程及听证会后,江某涛乞求不予走政责罚,挑出的辩论偏见包括认定“江某训”等证券账户组由江某涛限制原形不清,证据不能。

通过复核,证监会认为,认定“江某训”等证券账户组由江某涛限制行使的证据足够。一是“江某训”等证券账户组银证转账的主要资金来源和往向均为江某涛,二是发出交易指令的IP地址、MAC地址、硬盘序列号及手机号码存在高度重相符。

此表,在江某涛2018年6月12日咨询笔录以及其于2018年6月19日挑交的情况表明中,江某涛承认2007年12月后江某涛周详接管了江某训那时的证券账户以及后续新开立的证券账户,2007年12月夏某的证券账户集体迁移至景山路买卖部后,江某涛最先行使夏某的证券账户,江某、朱某娅的证券账户自开户之后不息由江某涛行使。

同时,江某涛承认其行使景山路买卖部的无盘做事站及有盘做事站完善发出交易指令,未必也行使本人、夏某、江某及周围全交的手机发出交易指令。

江某涛还辩称,片面资金来自于他人委托江某训投资及片面资金用于冲业绩。但证监会认为,其并未挑供足够的客不益看证据,所以认定“江某训”等证券账户组的主要资金来源和往向为“江某涛”银走账户并无不当。

最后,证监会对江某涛的偏见不予采纳。按照当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照2005年《证券法》第一百九十九条的规定,吾会决定:没收江某涛作恶所得1499.62万元,并处以1400万元罚款。

2005年《证券法》第一百九十九条规定,法律、走政法规规定不准参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理作恶持有的股票,没收作恶所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家做事人员的,还答当依法给予走政责罚。

编辑:舰长


posted @ posted @ 21-04-07 04:33  admin  阅读量:

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